年审审计启动会议访谈提纲

访谈部门： 上海黄金交易所交易部

会议时间： 2017年11月

主要讨论内容

本次年审审计的目的

金交所交易会员的整体交易情况

市场交易

风险管理

交易业务统一

交易开发设计，系统规划

交易：60%，竞价：40%

目前交易所（本所）会员的情况

分交易品种的交易量分部（会后请提供相关统计数据）

交易品种偏好

交易费率的设定：较少

保证金调整较多，走签报

代理业务开展的情况

《上海黄金交易所现货交易规则》第六十五条要求的大户报告情况

国际板交易会员的交易情况

会员交易账户的管理

交易会员及其代理客户的编码情况

会员交易账户的管理与监督（开销户、权限管理、资金划转等）

会员代理业务专用资金账户的管理与监督（开销户、权限管理、资金划转等）

《上海黄金交易所现货交易规则》第六十八条、第六十九条约定的会员账户强制措施的实施细则和操作流程

《上海黄金交易所风险控制管理办法》第五章限仓制度约的实施细则及与会员之间的沟通（限额的变化、限额变化的频率、会员申请提高限额等）

调整持仓限额

流动性风险服务商

现货实盘交易与现货即期交易

买方违约与卖方违约发生的频率及违约金的执行情况

违约金比例的设定与调整

同一交易日既有买入又有卖出的交易顺序（总额结算 / 净额结算）

铂金实物只能提货不能卖出的原因

与交易相关的信息系统

目前所使用的交易信息系统的总体情况

与信息系统相关的一般控制

交易权限的设置及变更

会员交易账户的管理与监督（开销户、权限管理、资金划转等）

现货延期交收交易

延期补偿费率的设置、变更及定价机制

中立仓的情况及主要参与机构

同一交易日既有开仓又有平仓交易的交易顺序（总额结算 / 净额结算）

保证金比例的设定与调整

违约金比例的设定与调整

星期五没有夜市是否会调整下个星期一的开盘价及涨跌幅限制、保证金比例

其他合约参数的设定、调整

平仓与尾数的处理方法

超期费收取的具体情形及执行细则（超期期限、超期费率的设定）

与限仓制度相关的内部控制及调整机制（手工控制、系统控制）

交易会员参与套期保值业务的情况（套期保值额度的确定）

大户报告制度的执行情况

强行平仓制度相关的内部控制（清算准备金补缴的时限）

历史期间出现过的与现货延期交收交易相关的风险事项

普华永道的工作方法及下一步需要会员部给予的配合

对交易系统的测试

识别会员对交易所发展的需求（产品创新、交易系统、费率设定等）

2016年4月上海金上线

资产负债表专项审计启动会议访谈提纲

访谈部门： 上海黄金交易所交易部

会议时间： 2016年7月

主要讨论内容

本次资产负债表专项审计的目的

金交所交易会员的整体交易情况

会员交易账户的管理

现货实盘交易与现货即期交易

与交易相关的信息系统

现货延期交收交易

普华永道的工作方法及下一步需要会员部给予的配合

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