年审审计启动会议访谈提纲

访谈部门： 上海黄金交易所会员部

会议时间： 2017年11月28日

主要讨论内容

年审审计的目的

金交所会员的整体情况

目前交易所（本所）会员的情况

普通：158，可转让，自营没有、综合（自营、代理）130、金融(代理企业个人)28

代理行为：套票，

特别：19(15家券商类-拿到无异议函、政策)+69 不可转让

分交易品种的交易量分部（会后请提供相关统计数据）

交易品种偏好

交易费率的设定

代理业务开展的情况

《上海黄金交易所现货交易规则》第六十五条要求的大户报告情况

国际板交易会员的情况

综合部：处理会员诉讼

过往期间会员资格转让的情况

会员资格转让是否存在公允交易价格

中国人民银行对会员资格转让的限制

报备

保持会员资格（或特定等级的会员资格）的要求

《上海黄金交易所会员管理办法》第十八条的执行细则

金交所对会员的交易量和手续费等收入贡献的预期

考虑会员等级设置的其他因素

历史期间交易会员违反金交所交易规则等重大风险事项的统计

会员管理信息系统的情况

会员信息的搜集与统计情况

会员信息的定期更新频率及更新机制

更改时才查询

会员账户的管理

交易会员及其代理客户的编码情况

会员交易资金账户的管理与监督（开销户、权限管理、资金划转等）

会员代理业务专用资金账户的管理与监督（开销户、权限管理、资金划转等）

《上海黄金交易所现货交易规则》第六十八条、第六十九条约定的会员账户强制措施的实施细则和操作流程

《上海黄金交易所风险控制管理办法》第五章限仓制度约的实施细则及与会员之间的沟通（限额的变化、限额变化的频率、会员申请提高限额等）

会员的对账工作

每日的会员清算与对账流程

会员清算数据与清算凭证的下发

争议事项的解决（历史期间出现过的争议实现汇总）

是否存在会员同时承担指定交割仓库的责任

是否存在会员同时承担指定结算银行的责任

客户变更，与财务部接洽，审核新客户vat信息

普华永道的工作方法及下一步需要会员部给予的配合

是否有机会安排访谈个别的会员

识别会员对交易所发展的需求（产品创新、交易系统、费率设定等）

资产负债表专项审计启动会议访谈提纲

访谈部门： 上海黄金交易所会员部

会议时间： 2016年7月

主要讨论内容

本次资产负债表专项审计的目的

金交所会员的整体情况

过往期间会员资格转让的情况

保持会员资格（或特定等级的会员资格）的要求

会员管理信息系统的情况

会员账户的管理

会员的对账工作

普华永道的工作方法及下一步需要会员部给予的配合

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